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苏州银行北京市金杜律师事务所关于公司首次公开发行A股股票并上市的补充法律意见书(一)

发布时间:2019-07-13 编辑 :本站 / 196次点击
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苏州银行北京市金杜律师事务所关于公司首次公开发行A股股票并上市的补充法律意见书(一)

公告日期:2019-06-17北京市金杜律师事务所关于苏州银行股份有限公司首次公开发行A股股票并上市的补充法律意见书(一)致:苏州银行股份有限公司根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国商业银行法》(以下简称“《商业银行法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《首次公开发行股票并上市管理办法》(以下简称“《首发办法》”)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等法律、行政法规、规章和规范性文件的有关规定,北京市金杜律师事务所(以下简称“本所”)接受苏州银行股份有限公司(以下简称“发行人”或“苏州银行”)委托,担任发行人首次公开发行股票并上市(以下简称“本次发行上市”或“本次发行”)的专项法律顾问,已于2016年11月22日出具了《北京市金杜律师事务所关于苏州银行股份有限公司首次公开发行A股股票并上市的法律意见书》(以下简称“《法律意见书》”)及《北京市金杜律师事务所为苏州银行股份有限公司首次公开发行A股股票并上市出具法律意见的律师工作报告》(以下简称“《律师工作报告》”)。 现本所根据安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“安永”)于2017年2月24日出具的《苏州银行股份有限公司审计报告》(安永华明[2017]审字第61015205_B07号)(以下简称“《20161231审计报告》”)以及发行人自《法律意见书》出具之日起至本补充法律意见书出具之日期间相关重大法律事项变化的有关情况,出具本补充法律意见书。

本补充法律意见书构成本所已出具的《法律意见书》、《律师工作报告》不可分割的组成部分。 本所在《法律意见书》中发表法律意见的前提同样适用于本补充法律意见书。

除非文中另有所指,《法律意见书》及《律师工作报告》有关释义或简称同样适用于本补充法律意见书。 本补充法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的使用,不得用作任何其他目的。

本所同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行上市申请所必备的法定文件,随其他申报材料一起上报,并依法对本补充法律意见书承担相应的法律责任。

本所及经办律师现根据我国现行有关法律、法规和中国证监会的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本补充法律意见如下:一、本次发行上市的批准和授权2017年2月24日,发行人召开第三届董事会第七次会议,审议通过了《关于延长苏州银行股份有限公司首次公开发行A股股票并上市方案决议有效期的议案》、《关于延长授权董事会办理首次公开发行A股股票并上市具体事宜有效期的议案》,同意将发行人于2016年4月22日召开的苏州银行年度股东大会(2015年)审议通过的《关于苏州银行股份有限公司首次公开发行A股股票并上市方案的议案》及《关于授权董事会办理首次公开发行A股股票并上市具体事宜的议案》的有效期延长12个月,延长至2018年4月22日,其他内容不变。

根据发行人于2017年2月27日发布的《关于召开苏州银行股份有限公司2016年度股东大会的公告》,发行人将于2017年3月24日召开2016年度股东大会,审议上述议案。 经核查,本所认为,发行人本次董事会的召集、召开和表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定,相关决议内容合法有效;发行人延长本次发行上市相关决议的有效期限和授权董事会办理本次发行上市相关事宜的授权期限已获得发行人董事会的批准,尚待发行人股东大会批准。 二、发行人本次发行上市的主体资格发行人现持有江苏省工商局于2016年4月22日核发的《营业执照》(统一社会信用代码:91320000768299855B)。 经本所核查,截至本补充法律意见书出具之日,发行人为合法存续的股份有限公司,不存在根据有关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件及《公司章程》需要终止的情形,发行人仍具备本次发行上市的主体资格。

三、本次发行上市的实质条件(一)公司本次发行上市符合《证券法》、《商业银行法》、《商业银行资本管理办法(试行)》等规……提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。